Санкції, доброчесність і відповідальна консультаційна робота
Strategic Policy & Risk Advisory серйозно ставиться до санкцій, доброчесності та відповідального поводження з інформацією. Ця заява пояснює принципи, які SPRA застосовує під час оцінки санкційних і доброчесних ризиків у консультаційних, аналітичних, due diligence, subscription, portal і client-document workflows.
SPRA не прагне сприяти обходу санкцій, корупції, незаконному ухиленню, оманливим структурам власності або забороненим операціям. Якщо запропоноване доручення, інструкція клієнта, контрагент, географія, сектор або набір документів створює санкційні чи доброчесні занепокоєння, SPRA може запросити додаткову інформацію, обмежити обсяг роботи, відмовитися від роботи, призупинити надання матеріалів або рекомендувати спеціалізовану юридичну перевірку.
Ця заява не є юридичною консультацією. Санкційне право залежить від конкретних фактів і змінюється з часом. Клієнти залишаються відповідальними за власну юридичну, санкційну, експортно-контрольну, закупівельну, договірну та регуляторну відповідність.
Санкційно-орієнтований workflow SPRA може спиратися на публічні та офіційні джерела, включно з UK Sanctions List, консолідованою інформацією OFSI щодо фінансових санкцій, Companies House records, публічними корпоративними реєстрами, procurement records, судовими або insolvency records, документацією, наданою клієнтом, та іншими надійними відкритими джерелами, релевантними для доручення.
SPRA не заявляє про доступ до засекречених державних даних і не гарантує, що перевірка на основі відкритих джерел виявить кожен ризик.
| Сфера контролю | Практика SPRA | Відповідальність клієнта |
|---|---|---|
| Санкційний скринінг | Перевірка імен, компаній, проєктів або контрагентів за релевантними публічними санкційними джерелами у межах погодженого обсягу. | Надати точні назви, альтернативні імена, дані про власність, юрисдикції та підтвердні документи. |
| Власність і контроль | Огляд доступних індикаторів бенефіціарної власності, контролю, непрямих зв’язків і red flags, якщо це релевантно для доручення. | Підтвердити інформацію про власність і отримати юридичну консультацію, якщо можуть застосовуватися sanctions ownership/control rules. |
| Поглиблена перевірка | Ескалація секторів, юрисдикцій, politically exposed links, непрозорих структур або adverse-source findings з підвищеним ризиком для глибшого розгляду. | Вирішити, чи продовжувати, призупинити, отримати юридичну консультацію або змінити обсяг проєкту. |
| Обробка документів | Використання контрольованих workflows для клієнтських документів і зберігання записів відповідно до політик захисту та зберігання даних. | Не завантажувати незаконні, оманливі, неавторизовані або непотрібні чутливі матеріали. |
| Звітування та ескалація | Якщо питання вказує на можливий юридичний обов’язок звітування або підозру порушення, SPRA може призупинити роботу і рекомендувати ескалацію до кваліфікованих радників або відповідних органів. | Зробити необхідні reports and notifications, якщо клієнт юридично відповідальний за це. |
Нечітка бенефіціарна власність, нещодавня реструктуризація, nominee arrangements, shell entities або незрозумілі зміни контролю.
Можливі зв’язки з designated persons, controlled entities, restricted sectors, sanctioned jurisdictions або prohibited services.
Негативні медіа, корупційні звинувачення, procurement irregularities, нерозкриті конфлікти, unusual payment routes або inconsistent documentation.
SPRA надає стратегічну аналітику та консультаційну підтримку. Компанія не надає юридичних висновків, регульованих фінансових консультацій, податкових консультацій, державної сертифікації, санкційного дозволу, ліцензування експортного контролю або гарантії, що клієнт, контрагент, проєкт чи транзакція є законними або безризиковими.
Санкційні та доброчесні оцінки обмежені обсягом роботи, доступністю джерел, якістю даних, датою перевірки та інформацією, наданою клієнтом. Висновки слід розглядати як підтримку ухвалення рішень і, за потреби, перевіряти через юридичний, регуляторний або спеціалізований комплаєнс-аналіз до вчинення дій.
Цю заяву слід читати разом із Повідомленням про конфіденційність, Обробкою та зберіганням даних, Умовами використання, сторінкою Етика та комплаєнс і сторінкою Санкційна перевірка та доброчесність.
З питань санкцій або доброчесності звертайтеся до SPRA за адресою info@strategicpolicyrisk.com або телефоном +44 204 577 00 16.
Зареєстрована адреса офісу: 4 St. Lukes Yard, London, England, W9 3AN
